拍賣(mài)師操作規(guī)范

1  范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定注冊(cè)拍賣(mài)師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中的操作原則、主要程序和基本要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類(lèi)經(jīng)營(yíng)性拍賣(mài)活動(dòng)。網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)或以網(wǎng)絡(luò)為輔助手段的拍賣(mài)活動(dòng)可參照使用。

2  規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。
SB/Txxxxx  拍賣(mài)術(shù)語(yǔ)
9.4.2  拍賣(mài)師不應(yīng)擅自變更事先確定的拍賣(mài)方式。

3  術(shù)語(yǔ)及定義

SB/Txxxxx  界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

拍賣(mài)活動(dòng)the auction

以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的交易活動(dòng)。

注：專(zhuān)指拍賣(mài)師主持的拍賣(mài)會(huì)。

3.2

 拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)事人the party concerned

參與拍賣(mài)活動(dòng)的拍賣(mài)人、委托人、競(jìng)買(mǎi)人、買(mǎi)受人。

3.3

報(bào)價(jià)the offer

在拍賣(mài)競(jìng)價(jià)過(guò)程中，拍賣(mài)師或競(jìng)買(mǎi)人表示的價(jià)格。

3.4

定向拍賣(mài) conditional auction for buyers

對(duì)競(jìng)買(mǎi)人附加限制性條件的拍賣(mài)方式。

3.5

優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人the bidder with priority

在同等條件下具有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)利的公民、法人或其他組織。

3.6

引價(jià)報(bào)價(jià)法 the guided offering

主動(dòng)引導(dǎo)競(jìng)買(mǎi)人競(jìng)價(jià)、以更高價(jià)格進(jìn)行詢價(jià)的一種拍賣(mài)師報(bào)價(jià)方法。

4  基本原則

4.1  拍賣(mài)師應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

4.2  拍賣(mài)師的主持，應(yīng)符合有利于維護(hù)拍賣(mài)秩序，有利于保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則。

5  準(zhǔn)備工作

5.1  拍賣(mài)師應(yīng)參與拍賣(mài)會(huì)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確定拍賣(mài)方案。

5.1.1  拍賣(mài)師應(yīng)熟悉拍賣(mài)標(biāo)的，核對(duì)拍賣(mài)資料。

5.1.2  必要時(shí)，拍賣(mài)師應(yīng)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)或勘驗(yàn)，了解標(biāo)的外觀（或位置）、瑕疵等注意事項(xiàng)。

5.2  拍賣(mài)師應(yīng)查看拍賣(mài)企業(yè)是否具有拍賣(mài)資質(zhì),查看拍賣(mài)標(biāo)的是否符合該拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍。

5.3  拍賣(mài)師主持前，應(yīng)備妥《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》、《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄》原件和拍賣(mài)槌等必備用品。

6  行為規(guī)范

6.1  拍賣(mài)師不應(yīng)拍賣(mài)未予公開(kāi)拍賣(mài)信息或未經(jīng)公開(kāi)展示的拍賣(mài)標(biāo)的。

6.2  拍賣(mài)師主持拍賣(mài)會(huì)，應(yīng)同時(shí)持有《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》和《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄》。

6.3  拍賣(mài)師應(yīng)在拍賣(mài)前宣布拍賣(mài)規(guī)則、注意事項(xiàng)以及其他應(yīng)予公開(kāi)的拍賣(mài)信息，不應(yīng)泄露應(yīng)予保守的商業(yè)機(jī)密。

6.4  暫停執(zhí)業(yè)資格期間、未按時(shí)年檢注冊(cè)或未通過(guò)年檢注冊(cè)的拍賣(mài)師，不應(yīng)主持拍賣(mài)會(huì)。

7  主持

7.1  工作語(yǔ)言

拍賣(mài)師應(yīng)以普通話為拍賣(mài)主持的主要工作語(yǔ)言。

亦可根據(jù)競(jìng)買(mǎi)人情況酌情輔用少數(shù)民族語(yǔ)言、方言或外語(yǔ)。

7.2  開(kāi)場(chǎng)致辭

7.2.1  拍賣(mài)會(huì)開(kāi)始，拍賣(mài)師應(yīng)作簡(jiǎn)要的開(kāi)場(chǎng)致辭，或以其他公開(kāi)方式與競(jìng)買(mǎi)人就競(jìng)價(jià)規(guī)則進(jìn)行說(shuō)明。致辭內(nèi)容包括：

――自我介紹；

――宣布拍賣(mài)方式；

――介紹競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)價(jià)、報(bào)價(jià)和舉牌的方式；

――宣布競(jìng)價(jià)幅度；

――介紹落槌或其他表示買(mǎi)定的方式；

――宣布簽約的時(shí)間和方式；

――宣布拍賣(mài)活動(dòng)的紀(jì)律及其他需要約定的事項(xiàng)等。

7.2.2  拍賣(mài)規(guī)則中已經(jīng)完成的事項(xiàng)，拍賣(mài)師不必復(fù)述。

7.3  報(bào)價(jià)和報(bào)號(hào)牌

7.3.1  拍賣(mài)師報(bào)價(jià)應(yīng)準(zhǔn)確，聲音清晰、宏亮。

7.3.2  拍賣(mài)師報(bào)出起拍價(jià)時(shí)，宜包含以下內(nèi)容：

――宣布起拍價(jià)；

――邀請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)價(jià)；

――確認(rèn)應(yīng)價(jià)競(jìng)買(mǎi)人的價(jià)格及其號(hào)牌。

7.3.3  競(jìng)價(jià)過(guò)程中，拍賣(mài)師宜以“先報(bào)價(jià)格再報(bào)號(hào)牌”形式報(bào)價(jià)。

競(jìng)價(jià)激烈時(shí)，拍賣(mài)師應(yīng)快速報(bào)價(jià)，可不報(bào)號(hào)牌。

7.3.4  競(jìng)價(jià)停止時(shí)，應(yīng)確認(rèn)價(jià)格及號(hào)牌。

7.4  競(jìng)價(jià)幅度

7.4.1  拍賣(mài)師應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定競(jìng)價(jià)幅度。

7.4.2  拍賣(mài)師應(yīng)公平引導(dǎo)競(jìng)價(jià)，并視情況變化調(diào)整競(jìng)價(jià)幅度。

7.4.3  競(jìng)買(mǎi)人報(bào)價(jià)小于競(jìng)價(jià)幅度時(shí)，拍賣(mài)師可以接受或拒絕。

7.4.4  拍賣(mài)師接受競(jìng)買(mǎi)人小于競(jìng)價(jià)幅度報(bào)價(jià)時(shí)，也應(yīng)接受其他競(jìng)買(mǎi)人以相同的幅度競(jìng)價(jià)。

7.5   舉牌應(yīng)價(jià)

7.5.1  拍賣(mài)師不應(yīng)無(wú)故拒絕符合競(jìng)買(mǎi)資格的競(jìng)買(mǎi)人的應(yīng)價(jià)及競(jìng)價(jià)。

7.5.2  競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)價(jià)時(shí)，拍賣(mài)師宜要求競(jìng)買(mǎi)人以舉牌方式表示。

7.5.3  若無(wú)他人競(jìng)價(jià)而競(jìng)買(mǎi)人舉牌不放或再行舉牌的，拍賣(mài)師征詢意見(jiàn)后可為其繼續(xù)加價(jià)。

7.6   保留價(jià)

7.6.1  拍賣(mài)標(biāo)的無(wú)保留價(jià)的，拍賣(mài)師應(yīng)在拍賣(mài)前予以說(shuō)明。拍賣(mài)標(biāo)的有保留價(jià)的，競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣(mài)師應(yīng)停止拍賣(mài)標(biāo)的的拍賣(mài)。

7.6.2  拍賣(mài)標(biāo)的有保留價(jià)且委托人要求保密的，不應(yīng)在保密期內(nèi)公開(kāi)保留價(jià)。

7.6.3  拍賣(mài)標(biāo)的有保留價(jià)的，拍賣(mài)師應(yīng)核實(shí)競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)不低于保留價(jià)。

7.7  成交表示

7.7.1  競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣(mài)師落槌或者以其他公開(kāi)表示買(mǎi)定的方式確認(rèn)后，拍賣(mài)成交。

7.7.2  買(mǎi)定方式為落槌的，拍賣(mài)師落槌時(shí)應(yīng)關(guān)注其他競(jìng)買(mǎi)人的舉動(dòng)，確保落槌的成交價(jià)是競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)。

7.7.3  拍賣(mài)師不應(yīng)接受以落槌或其他方式表示買(mǎi)定后的競(jìng)價(jià)要求。

7.7.4  以落槌或其他方式表示買(mǎi)定后，拍賣(mài)師應(yīng)要求買(mǎi)受人以再次出示號(hào)牌的方式確認(rèn)成交價(jià)格和號(hào)牌號(hào)碼。

8   主持程序

8.1  一般操作程序

8.1.1  拍賣(mài)師應(yīng)按程序主持拍賣(mài)會(huì)。一般程序可包括：

――宣布拍賣(mài)規(guī)則和注意事項(xiàng)；

――簡(jiǎn)要介紹拍賣(mài)標(biāo)的情況和瑕疵狀況；

――說(shuō)明拍賣(mài)標(biāo)的是否設(shè)有保留價(jià)的情況；

――報(bào)出起拍價(jià)；

――競(jìng)買(mǎi)人舉牌應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)；

――確認(rèn)該應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)后繼續(xù)競(jìng)價(jià)；

――連續(xù)三次宣布同一應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)而沒(méi)有再應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)的，落槌表示拍賣(mài)成交；

――宣布最高應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)者為買(mǎi)受人。

――拍賣(mài)標(biāo)的全部拍賣(mài)完畢后，宣布拍賣(mài)會(huì)結(jié)束。

8.1.2  拍賣(mài)資料（或圖錄）中有拍賣(mài)標(biāo)的順序調(diào)整、撤拍或印刷內(nèi)容錯(cuò)誤情形的，拍賣(mài)師應(yīng)予以說(shuō)明。

8.1.3  拍賣(mài)師認(rèn)為有必要幫助競(jìng)買(mǎi)人熟悉拍賣(mài)程序及操作方法的，可在競(jìng)買(mǎi)人競(jìng)價(jià)開(kāi)始前增加模擬操作程序。

8.1.4  拍賣(mài)師不應(yīng)隨意中斷拍賣(mài)程序。若有影響正常拍賣(mài)秩序的突發(fā)狀況發(fā)生時(shí)，拍賣(mài)師可中止拍賣(mài)程序。影響拍賣(mài)秩序的因素消除后，拍賣(mài)師應(yīng)恢復(fù)拍賣(mài)程序。

8.1.5  拍賣(mài)師宜記錄每個(gè)標(biāo)的的成交價(jià)和買(mǎi)受人牌號(hào)。

8.1.6  拍賣(mài)會(huì)結(jié)束后，拍賣(mài)師應(yīng)在拍賣(mài)人制作的拍賣(mài)筆錄上簽名。

8.2  拍賣(mài)會(huì)中止、終止操作程序

拍賣(mài)會(huì)出現(xiàn)須中止、終止拍賣(mài)情形時(shí)，拍賣(mài)師應(yīng)按下列程序主持拍賣(mài)活動(dòng)：

――自我介紹，并出示執(zhí)業(yè)資格證書(shū)和執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄；

――說(shuō)明須中止、終止拍賣(mài)的理由；

――宣布中止、終止拍賣(mài)會(huì)。

8.3  有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人的操作程序

8.3.1  拍賣(mài)標(biāo)的有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人參加競(jìng)買(mǎi)的，拍賣(mài)師應(yīng)按下列操作程序主持拍賣(mài)會(huì)：

――拍賣(mài)開(kāi)始前，除應(yīng)說(shuō)明優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人參加競(jìng)買(mǎi)的拍賣(mài)規(guī)則外，還應(yīng)告知其所處的位置及號(hào)牌號(hào)碼；

――拍賣(mài)開(kāi)始后，應(yīng)產(chǎn)生最高價(jià)格；

――優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人表示以最高價(jià)格買(mǎi)受的，應(yīng)拍歸優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人；

――有其他競(jìng)買(mǎi)人表示更高價(jià)格，而優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人不作買(mǎi)受表示的，則拍歸表示最高價(jià)格的競(jìng)買(mǎi)人。

8.3.2  順序不同的多個(gè)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人同時(shí)表示買(mǎi)受的，順序在先者得。

8.3.3  順序相同的多個(gè)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)人同時(shí)表示買(mǎi)受的，拍賣(mài)師應(yīng)先落槌確定成交價(jià)，再以抽簽方式?jīng)Q定買(mǎi)受人。國(guó)家行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)時(shí)除外。

8.4  法律法規(guī)對(duì)拍賣(mài)主持程序有特殊要求的，拍賣(mài)師應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

9  拍賣(mài)方式

9.1  增價(jià)拍賣(mài)方式

9.1.1  拍賣(mài)師應(yīng)掌握增價(jià)拍賣(mài)方式，并按下列步驟主持：

――報(bào)出起拍價(jià)，邀請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)價(jià)；

――按增價(jià)幅度再邀請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)人競(jìng)價(jià)；

――產(chǎn)生最高價(jià)格；

――以落槌或其他方式表示買(mǎi)定前，還應(yīng)給予競(jìng)買(mǎi)人最后加價(jià)的機(jī)會(huì)；

――加價(jià)機(jī)會(huì)過(guò)后再無(wú)人加價(jià)且不低于保留價(jià)時(shí)，以落槌或其他方式宣布成交；低于保留價(jià)的，則宣布不成交。

9.1.2  競(jìng)價(jià)過(guò)程中，對(duì)競(jìng)買(mǎi)人表示的同一價(jià)格可以辨別出價(jià)先后的，拍賣(mài)師應(yīng)確認(rèn)先出價(jià)者的價(jià)格；難分先后的，由拍賣(mài)師從中指定。

9.1.3  拍賣(mài)師應(yīng)說(shuō)明最后的報(bào)價(jià)方式，宜以“三聲報(bào)價(jià)”方式表示，宜采用：

――“第一次”、“第二次”、“最后一次”；

――兩次報(bào)價(jià)后宣布“最后一次”。

9.1.4  拍賣(mài)師宣布“最后一次”后要稍作停留，經(jīng)確認(rèn)再無(wú)人作價(jià)格表示后才能落槌。

9.1.5  拍賣(mài)師報(bào)出起拍價(jià)后若無(wú)人應(yīng)價(jià)時(shí)，應(yīng)提示競(jìng)買(mǎi)人最后應(yīng)價(jià)的機(jī)會(huì)，宜以“三聲報(bào)價(jià)”作表示。

9.1.6  拍賣(mài)師宣布不成交時(shí)不應(yīng)落槌。

9.2  減價(jià)拍賣(mài)方式

9.2.1  拍賣(mài)師應(yīng)掌握減價(jià)拍賣(mài)方式，并按下列步驟主持：

――多次報(bào)出起拍價(jià)，并邀請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)人舉牌應(yīng)價(jià)：

――無(wú)人應(yīng)價(jià)，按降價(jià)幅度多次勻速報(bào)出降低的價(jià)格，邀請(qǐng)競(jìng)買(mǎi)人舉牌應(yīng)價(jià)：

――有人應(yīng)價(jià)，且價(jià)格不低于保留價(jià)的，立即以落槌或其他方式宣布成交；

――達(dá)保留價(jià)后仍無(wú)人應(yīng)價(jià)，則宣布不成交。

9.2.2  以落槌方式表示買(mǎi)定的，拍賣(mài)師應(yīng)自始至終提槌報(bào)價(jià)。一旦有人應(yīng)價(jià)，拍賣(mài)師應(yīng)立即落槌以示成交。

9.2.3  拍賣(mài)師在報(bào)價(jià)前，應(yīng)向競(jìng)買(mǎi)人說(shuō)明報(bào)價(jià)的次數(shù)與速度。每個(gè)價(jià)格的報(bào)價(jià)次數(shù)不宜少于三次，頻率不宜快于三秒。

9.2.4  舉牌的應(yīng)價(jià)者為二人或以上且難分先后的，拍賣(mài)師還應(yīng)以宣布的方式確定買(mǎi)受人。以增價(jià)拍賣(mài)方式確定的，轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣(mài)；以抽簽方式確定的，轉(zhuǎn)為抽簽確定。

9.2.5  轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣(mài)方式的，拍賣(mài)師應(yīng)以該應(yīng)價(jià)為拍賣(mài)的起始價(jià)。

9.2.6  增價(jià)拍賣(mài)的競(jìng)價(jià)應(yīng)在已作價(jià)格表示的且難分先后的競(jìng)買(mǎi)人之間進(jìn)行。

9.2.7  宣布不成交時(shí)，拍賣(mài)師不應(yīng)落槌。

9.3  投標(biāo)拍賣(mài)方式

9.3.1  拍賣(mài)師應(yīng)掌握投標(biāo)拍賣(mài)方式，并按下列步驟主持：

――競(jìng)標(biāo)人于投標(biāo)截止時(shí)間前將報(bào)價(jià)的競(jìng)標(biāo)書(shū)投入密封的標(biāo)箱；

――按照公告的時(shí)間、地點(diǎn)當(dāng)眾開(kāi)標(biāo)；

――在不低于保留價(jià)的有效競(jìng)標(biāo)書(shū)中確定最高價(jià)格；

――以落槌或其他表示買(mǎi)定的方式宣布成交價(jià)格和競(jìng)標(biāo)人的號(hào)牌號(hào)碼；

――所有競(jìng)標(biāo)書(shū)中的報(bào)價(jià)均低于保留價(jià)時(shí)，則宣布不成交。

9.3.2  開(kāi)標(biāo)的最高報(bào)價(jià)出現(xiàn)多人同一價(jià)格，且有說(shuō)明以增價(jià)拍賣(mài)、抽簽或其他方式確定買(mǎi)受人的，拍賣(mài)師應(yīng)轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣(mài)、抽簽或其他方式確定買(mǎi)受人。

9.3.3  拍賣(mài)師落槌前不宜給予競(jìng)買(mǎi)人最后加價(jià)的機(jī)會(huì)。

9.3.4  宣布不成交時(shí)，拍賣(mài)師不應(yīng)落槌。

9.4   變更方式

9.4.1  拍賣(mài)方式需要變更的，拍賣(mài)師應(yīng)向競(jìng)買(mǎi)人說(shuō)明。

9.4.2  拍賣(mài)師不應(yīng)擅自變更事先確定的拍賣(mài)方式。