印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》的通知

中拍協(xié)[2011]54號(hào)

各省（區(qū)、市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)、有關(guān)拍賣企業(yè)、拍賣師：

為進(jìn)一步規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)對(duì)拍賣師的監(jiān)督管理，促進(jìn)拍賣師隊(duì)伍素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平的不斷提高，依據(jù)《中華人民共和國拍賣法》和《拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，經(jīng)中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)四屆一次常務(wù)理事會(huì)審議，通過了《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理規(guī)定》（見附件），并將于2011年11月1日起實(shí)施，現(xiàn)予以頒布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

原《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》（中拍協(xié)[2009]30號(hào)）自本規(guī)定實(shí)施之日起即行廢止。

二o一一年九月二十六日

主 題 詞：拍賣師   管理  規(guī)定  通知

抄    報(bào)：商務(wù)部流通業(yè)發(fā)展司、人力資源和社會(huì)保障部專業(yè)技術(shù)人員管理司；各省（自治區(qū)、市）商務(wù)主管部門。

  《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》

一、總    則

第一條 為規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理，提高拍賣師綜合素質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》以及拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度的有關(guān)要求，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定中所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得中華人民共和國商務(wù)部、人力資源和社會(huì)保障部及中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)用印的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊登記的拍賣活動(dòng)主持人員。《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》在全國范圍內(nèi)有效。

第三條 拍賣師資格考試，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。經(jīng)考試合格者，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》以及《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。

中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)是拍賣師注冊及執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)接受國家商務(wù)部、人力資源和社會(huì)保障部對(duì)拍賣師資格考試、注冊和使用情況的檢查、監(jiān)督。

二、注冊和年檢

第四條 拍賣師執(zhí)業(yè)注冊有效期為一年，每年年檢一次。

注冊有效期滿前1個(gè)月，拍賣師應(yīng)按規(guī)定主動(dòng)參加年檢并辦理注冊登記手續(xù)。

第五條 拍賣師每年應(yīng)按規(guī)定接受繼續(xù)教育。

第六條 年檢時(shí)，拍賣師應(yīng)將年檢材料經(jīng)所在拍賣企業(yè)蓋章后報(bào)送所在地?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初審，年檢材料包括：

（一）《年度拍賣師執(zhí)業(yè)資格年檢申請(qǐng)表》；

（二）其它規(guī)定的材料。

未成立?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)的，上述材料可直接報(bào)送中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)。

拍賣師在擬組建的拍賣企業(yè)參加年檢時(shí)，年檢申請(qǐng)表由擬組建的拍賣企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字。

第七條 省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)在收到材料后的10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初審并簽章；對(duì)申請(qǐng)注冊有異議的需書面說明并報(bào)中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)。

第八條 中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)收到申報(bào)材料后，對(duì)符合注冊條件的10個(gè)工作日內(nèi)予以注冊。

三、執(zhí)業(yè)行為

第九條 拍賣師應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國拍賣法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵守行業(yè)管理規(guī)定和職業(yè)道德規(guī)范，遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè)，規(guī)范運(yùn)作。

第十條 拍賣師主持拍賣會(huì)必須同時(shí)持有《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。

第十一條 拍賣師主持有文物、煙草等限制性流通標(biāo)的拍賣會(huì)前，應(yīng)要求企業(yè)確認(rèn)拍賣標(biāo)的不超出本企業(yè)的經(jīng)營范圍。

第十二條 拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動(dòng)當(dāng)事人不正當(dāng)?shù)腻X物或謀取其它不正當(dāng)利益，也不得向他人行賄。

第十三條 拍賣師在注冊有效期內(nèi)，方可主持拍賣會(huì)。

第十四條 拍賣師應(yīng)在所注冊的拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)。

拍賣師代表所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)為其它拍賣企業(yè)主持拍賣活動(dòng)的，雙方企業(yè)在拍賣活動(dòng)開始前必須簽訂協(xié)議或合同。

第十五條 拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其它單位，用于主持拍賣會(huì)或注冊新的拍賣企業(yè)。

四、變更注冊

第十六條 允許拍賣師在全國范圍內(nèi)依法、合理、有序調(diào)動(dòng)。拍賣師變更注冊申請(qǐng)應(yīng)由本人提出，并按規(guī)定程序辦理。

第十七條 拍賣師在一個(gè)年檢有效期內(nèi)，變更注冊不得超過一次。

新取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書并首次注冊的拍賣師，應(yīng)在該拍賣企業(yè)注冊滿一年后，方可提出變更注冊申請(qǐng)。

拍賣企業(yè)被注銷或吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照或企業(yè)破產(chǎn)的，拍賣師變更注冊時(shí)，不受此時(shí)間限制。

第十八條 拍賣師申請(qǐng)變更注冊到擬組建的拍賣企業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在提出申請(qǐng)前連續(xù)執(zhí)業(yè)滿三年以上，且每年主持過三場以上的拍賣會(huì)。

擬組建拍賣企業(yè)成立后，拍賣師應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)更新《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。

擬組建拍賣企業(yè)未能設(shè)立時(shí)，拍賣師應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)?jiān)俅巫兏?，但不得申?qǐng)變更注冊到其它擬組建拍賣企業(yè)。

第十九條 不在注冊有效期內(nèi)的拍賣師不能變更注冊。

第二十條 變更注冊時(shí)，遵照以下程序：

（一）拍賣師應(yīng)分別向變更注冊所涉及的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)提交《拍賣師變更注冊申請(qǐng)表》，并同時(shí)提交以下材料：

1.《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》原件；

2.《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》原件；

未成立?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)的，拍賣師直接將上述材料報(bào)送中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)。

（二）?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初審，簽署意見后將相關(guān)材料報(bào)送中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)。

拍賣企業(yè)不同意變更注冊的，?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)與拍賣企業(yè)核實(shí)并記錄有關(guān)情況，自拍賣師提出申請(qǐng)滿3個(gè)月后，方可出具初審意見并附上核實(shí)記錄材料報(bào)送中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)。

（三）中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行復(fù)審，對(duì)符合變更注冊規(guī)定的,給予辦理變更手續(xù)。

對(duì)不符合變更注冊規(guī)定的，向?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)或拍賣師說明。

（四）拍賣師變更注冊的情況及時(shí)予以公布。

五、罰       則

第二十一條 違反本規(guī)定第四條，拍賣師不在規(guī)定時(shí)限內(nèi)主動(dòng)申請(qǐng)辦理注冊登記手續(xù)的，給予警告處分。

第二十二條 拍賣師有下列情形之一者，暫停執(zhí)業(yè)資格六個(gè)月：

（一）違反本規(guī)定第五條，未按規(guī)定接受繼續(xù)教育的；

（二）違反本規(guī)定第十一條，拍賣師主持有文物、煙草等限制性流通標(biāo)的拍賣會(huì)前，未按規(guī)定要求企業(yè)確認(rèn)拍賣標(biāo)的是否超出本企業(yè)的經(jīng)營范圍的。

第二十三條 拍賣師有下列情形之一者，暫停執(zhí)業(yè)資格一年：

（一）違反本規(guī)定第四條，提交年檢材料超過規(guī)定期限1個(gè)月的；

（二）違反本規(guī)定第十三條，使用超過年檢有效期的證書主持拍賣會(huì)的；

第二十四條 拍賣師有下列情形之一者，視情節(jié)輕重給予暫停執(zhí)業(yè)資格一年或吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的處分：

（一）違反本規(guī)定第十四條，以個(gè)人名義為非本人所注冊拍賣企業(yè)之外的企業(yè)或其它組織主持經(jīng)營性拍賣活動(dòng)的；

（二）違反本規(guī)定第十五條，將執(zhí)業(yè)資格證書借予他人、其它拍賣企業(yè)，用于主持拍賣會(huì)或注冊新拍賣企業(yè)的；

（三）以涂改、偽造或其它不正當(dāng)手段提供虛假的材料通過年檢或變更注冊的。

第二十五條 拍賣師有下列情形之一者，吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：

（一）違反本規(guī)定第四條，連續(xù)兩年未參加或未通過年檢注冊的；

（二）違反本規(guī)定第九條，因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p害的；

（三）違反本規(guī)定第十二條，利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動(dòng)當(dāng)事人不正當(dāng)錢物或謀取其它不正當(dāng)利益、向他人行賄的，與拍賣活動(dòng)當(dāng)事人惡意串通、操縱價(jià)格，損害其它當(dāng)事人利益的；

（四）其它違反法律、法規(guī)的行為。

第二十六條 拍賣師有下列情形之一者，注銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：

（一）不再從事拍賣業(yè)務(wù)的；

（二）出國定居的；

（三）死亡或失蹤的；

（四）完全喪失民事行為能力的；

（六）其它可注銷執(zhí)業(yè)資格證書的行為。

第二十七條 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)和拍賣企業(yè)對(duì)違法違規(guī)的拍賣師有建議處分權(quán)，處分決定權(quán)屬中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)（具體工作由拍賣師管理部負(fù)責(zé)）。

第二十八條 申請(qǐng)人對(duì)處罰或裁決如有異議，可在收到通知后20個(gè)工作日內(nèi)，向中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)提出復(fù)議申請(qǐng)（具體工作由行業(yè)自律辦公室負(fù)責(zé)）。

六、附      則

第二十九條  ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)制定的拍賣師管理辦法與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十條  本規(guī)定由中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條  本規(guī)定自2011年11月1日起施行。