中華人民共和國國家工商行政管理局令

                                      第101號

《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)國家工商行政管理局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2001年3月1日起執(zhí)行。

 局長：王眾孚

二00一年一月十五日

    第一條 為維護拍賣秩序，規(guī)范拍賣行為，保護拍賣活動各方當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》(以下簡稱《拍賣法》)等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 縣級以上工商行政管理機關(guān)依照《拍賣法》及本辦法對拍賣企業(yè)及拍賣活動實施監(jiān)督管理，主要職責是：

　　(１)依法對拍賣企業(yè)進行登記注冊；

　　(２)監(jiān)督拍賣企業(yè)、委托人、競買人以及其他參與拍賣活動的當事人遵照法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定參與拍賣活動；

　　(３)查處違法拍賣行為；

　　(４)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他職責。

　　第三條 設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當按照《拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門審核許可、工商行政管理機關(guān)登記注冊。

　　第四條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應(yīng)當于拍賣日前七天內(nèi)到拍賣活動所在地工商行政管理局備案，備案內(nèi)容如下：
　　(１)拍賣會名稱、時間、地點；
　　(２)主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件；
　　(３)拍賣公告發(fā)布的日期和媒體、拍賣標的展示日期；
　　(４)拍賣標的清單及有關(guān)審批文件復(fù)印件；
　　(５)其他材料。
　　拍賣企業(yè)應(yīng)當在拍賣活動結(jié)束后７天內(nèi)，將競買人名單、身份證明復(fù)印件送拍賣活動所在地工商行政管理局備案。

       第五條 拍賣企業(yè)應(yīng)當按照《拍賣法》的規(guī)定于拍賣日７日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應(yīng)當在拍賣前展示拍賣標的，拍賣標的的展示時間不得少于２天。

       第六條 工商行政管理機關(guān)可實施拍賣現(xiàn)場監(jiān)管。

拍賣企業(yè)應(yīng)當在拍賣現(xiàn)場公布工商行政管理機關(guān)的舉報電話，并向到場監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。

       第七條 拍賣企業(yè)不得有下列行為：
　　(１)拍賣企業(yè)不得采用財物或者其他手段進行賄賂以爭攬業(yè)務(wù)；
　　(２)拍賣企業(yè)不得利用拍賣公告或其他方法，對拍賣標的作引人誤解的虛假宣傳；
　　(３)拍賣企業(yè)不得捏造、散布虛假事實，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽；
　　(４)拍賣企業(yè)不得利用職務(wù)上的便利，以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；
　　(５)拍賣企業(yè)及其工作人員不得以競買人的身份參加自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買；
　　(６)拍賣企業(yè)不得在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產(chǎn)權(quán)利；
　　(７)拍賣企業(yè)不得雇傭非拍賣師主持拍賣活動；
　　(８)拍賣企業(yè)不得有其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。

      第八條 委托人在拍賣活動中不得參與競買或者委托他人代為競買。

      第九條 競買人之間不得有下列惡意串通行為：
　　(１)競買人之間相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價；
　　(２)競買人之間相互約定拍賣應(yīng)價；
　　(３)競買人之間相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人；
　　(４)其他惡意串通行為。

      第十條 競買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：
　　(１)不經(jīng)拍賣競價程序處分拍賣標的；
　　(２)拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標的保留價；
　　(３)拍賣企業(yè)與競買人私下約定成交價；
　　(４)其他惡意串通行為。

      第十一條 拍賣人、委托人、競買人不得拍賣國家禁止買賣的物品或者財產(chǎn)權(quán)利。

      第十二條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人應(yīng)服從工商行政管理機關(guān)對拍賣活動的監(jiān)督管理，并按要求如實提供有關(guān)材料。拍賣企業(yè)不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。

     第十三條 工商行政管理機關(guān)要建立健全拍賣備案制度，應(yīng)認真審核拍賣備案材料，對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的應(yīng)及時處理。

 第十四條 違反本辦法第三條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)，工商行政管理機關(guān)依照《拍賣法》第六十條規(guī)定給予處罰。

    第十五條 拍賣企業(yè)違反本辦法第四條、第六條規(guī)定，工商行政管理機關(guān)視情節(jié)輕重予以警告，責令改正，處１００００元以下罰款。

    第十六條 拍賣企業(yè)違反本辦法第七條第(３)項規(guī)定，工商行政管理機關(guān)予以警告，處１００００元以下罰款。

    第十七條 拍賣企業(yè)違反本辦法第五條、第七條第(７)項規(guī)定，工商行政管理機關(guān)視情節(jié)輕重予以警告，處以非法所得額３倍以下的罰款，但最高不超過３００００元，沒有非法所得的，處以１００００元以下的罰款。

　第十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第七條(１)、(２)、(４)項規(guī)定，工商行政管理機關(guān)依照《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)違反本辦法第七條第(５)、(６)項規(guī)定，工商行政管理機關(guān)依照《拍賣法》的有關(guān)規(guī)定處罰。

　第十九條 拍賣企業(yè)、委托人、競買人違反本辦法第八條、第九條、第十條規(guī)定，工商行政管理機關(guān)依照《拍賣法》的有關(guān)規(guī)定處罰。
拍賣企業(yè)、委托人、競買人違反本辦法第十一條規(guī)定，工商行政管理機關(guān)依照《投機倒把行政處罰暫行條例施行細則》第十五條規(guī)定處罰。

    第二十條 工商行政管理機關(guān)工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認為向工商行政管理機關(guān)報送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。

   第二十一條 本辦法自２００１年３月１日起執(zhí)行。

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